股票，证券的试题（答案发送到我的邮箱 limengok126.com ）

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证券交易模拟试题

红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）

第一章证券交易概述

知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：

1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）

知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：

1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。

1、现货交易。现款买现货。

2、远期交易和期货交易。

3、回购交易。具有短期融资的属性。

4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。

知识点103（P7-12）：证券交易参与人。

1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

一般的境外投资者可以投资B股；

□（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准额度内交易除B股以外的其他品种。

2、证券公司。

□证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。

□(必考题)证券公司七大业务：

（1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问

（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。

3、证券交易所。□作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供迅捷的交易与服务。□分为证券交易所和其他交易所：

（1）证券交易所。

□又称“场内交易市场”，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。

□证券交易所的职能有：①提供场所和设施；②制定业务规则；③接受安排证券上市；④组织监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧公布市场信息。（除第七项外，答案一目了然）。

□证券交易所不得直接或间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保等。

我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。

（2）其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报

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股票知识有什么？

??利空:指对空头有利，刺激股价下降的消息。股市就是多头和空头这两种人斗争的结果。如果在一段时间内，多头占了上风，就是说，看好后市的人多，于是有更多的人买入股票，而卖出的人少，股价就逐步上升了。但是多头和空头并不是一成不变的，随着股价的上升，多头也会成空头，也就是说，看好后市的人逐渐减少，而看坏后市的人逐渐增加，直到股价涨到某一个位置后，大多数人都认为股价不会再上升了，他们都准备卖出自己的股票，我们就说空头占了上风，股价也就随之开始下降了。

股票入门知识有哪些呢？

股票投资存在风险，建议学习到一定阶段再开户操作。

第一步：了解证券市场最基础的知识和规则。

第二步：学习投资分析传统的经典理论和方法。

第三步：在前两步基础上，对股市投资产生自己的认识，对股价变动的原因形成自己的理解和理论。

第四步：在自己对证券市场认识和理解的指导下，形成自己的方法体系和工具体系以及交易规则。

第五步：找一款模拟炒股游戏，深临其境体味股市风险；或者开设模拟帐户操作，吸取经验。

第六步：投入2000-6000，开户实战，不断总结经验投资有比较大的风险，建议你先多多学习下入市。你可以去较知名的财经网站如：和讯、金融界、东方财富网学习下，里面都有比较的文字或者视频学习资料的。

关于股票的一道考题 高手进来帮忙解答一下吧

从我自己的观点来分析吧。

牛市的形成无非是以下几点原因：

1、经济原因。GDP升高，人民生活水平提高，市场经济稳定。

2、政策原因。政府宏观调控，印花税时值最低，银行利率相对较低，促使大量人群把理财的目光转向到股市。

3、政治原因。政治稳定，百姓心里稳定，奥运会指日可待，群众心理价位高。对股市抱有的期望值高。利好消息不断。

4、马太效应。牛市对股民投资有促进作用，随着男女老少齐上阵，大量的新股民投入到股市中，股市注入了新鲜的资金，又促使大市继续牛下去(简单一点看这个问题，就是股票数量是常量，而股民手中的钱是变量，股民越多钱越多，投资人越多，股票的价格也就被推得越高)。

至于将来的走势不用预测了吧？2007都快过去了。。。预测也要预测2008年的。08年的走势，我认为是这样的：从大盘上来看，等不到年初就将出现大牛市，奥运会这个史上最大的利好消息会一直持续到奥运会召开前夕。2008年大盘肯定会突破8000点以上(如果印花税改单向，万点必破，毫无疑问)。从8月份开始，受奥运影响，股市开始下跌，原因是一些散户出局造成抛压，继而产生大盘指数下跌，随后产生恐慌，半年内大盘下降2000点以上应该是比较客观的数字，2008年下半年皆不看好

我也是初学者，自己试着用自己学的东西来理解。不求得分，但求对你有所帮助。浅见，不好意思亮名字，匿着说吧。。。

原创。狗屎题目

一看就是没实战过的SB出的题目

能预测还搞P啊 不是人，是神了你好，我将从三个方面回答你的问题，原创！

1.牛市形成的原因

我认为人民币升值为本轮牛市的根本原因。在人民币升值背景的环境下，中国的“牛”，仍将按照“RMB升值不止、奔牛难止步”。

2.未来走势猜想：

从技术面分析，通过对月线、季线、半年线、年线，下面笔者进行一一进行分析猜想。

月线：打开月线，你会发现依然是一个60点的缺口。如果根据前面分析周线不回补缺口，那么就可以认定月线暂时也不会回补。而且月线的大幅跳空意味着大盘处于极度强势之中。所以，可以这样考虑，如果大盘至月下旬把指数空间拉在了6000以上偏靠接近6500，那月底回补缺口的可能性就非常小了，这样行情就很可能持续到十一月末，指数将上7000也有一定的可能性。前面的是一种假设，前提就是到月底能把月缺口保持下来的话。这是一个大胆的想法，但并非没有可能，具体的仍然需要观察和商榷。如果粗略估计，本月25号左右之前应该是安全的，准确的说下周应该是安全的。

季线：第四季度行情发展了一个半月，季度线当然也是有一个同样的缺口。但这个缺口留下的可能性非常非常小，也就是说回补5560上方的缺口今年的可能性还是极大。从这一点上说，大盘不回补缺口发展到7000点的行情又显得比较渺茫。因为如果发展到7000点再回补缺口，大盘将需要回调20％左右，这样的调整幅度将不亚于5.30，也意味着再来一次剧烈的调整。而为了避免5.30，政府将会出很多宏观调控手段来进行市场干预。即使没有调控，市场自身的调节也可能让股指暴跌。

作个假设：假如行情发展到7000点，那么短期绝对是应该退出市场了。如果到达不了并且月底陷入调整，则十一月必将是调整月。从以上分析可以得出下面两个结论：一、月底是非常敏感的一个时间段，有较大可能回补5560上面的缺口的可能性；二、如果大盘通过了月底，则有可能在行情后期形成普涨行情，我想最安全的办法就是在11中下旬某个时间段暂时退出市场。

另外，季度线的大缺口同样也给市场一个较强的暗示，那就是市场处于强势之中。

半年线：半年线当前是一个光头巨阳，涨幅自92年下半年以来为第二高，仅次于06年下半年。这又意味着什么呢？半年线是长期行情的象征之一。今年的行情上半年的半年线涨幅为42.8％，弱于06年上半年和下半年的两条半年线，其半年涨幅分别为44.02％和60％。这给出了行情几个问题：一、上半年的行情已经整体弱于去年，如果下半年整体涨幅继续弱于去年，这意味着08年将极有可能成为大顶，这将是管理层所不愿意看到的；二、如果想08不成为顶而是行情的中间阶段，那么就必须让07年下半年的行情涨幅超过去年上半年的60％，根据计算这个点位是6112点，这意味着大盘至少会涨过6112点，并且在年终收盘的时候收在6112点以上。而从这个意义上来说，大盘则必须脱离一段6112点一些距离，也就是说今年至少要涨到6500点左右并收盘在6112以上08才最安全。所以，这里就让我们可以有这样两项选择：一、如果大盘一口气越过6500直奔7000，则大盘将面临如5.30差不多级别的调整，然后再翻身向上；二、如果大盘选择在6000－6500之间歇歇脚把缺口回补，则可以确定在缺口回补后四季度还有行情。笔者以为这两种选择后者最好。

年线：年线在这两年的确壮观，至今为两条巨阳。一根涨幅为130.43%，一根涨幅为121.02％。这两条巨阳让人感觉有点陡壁的感觉，但这样的陡壁预期让人觉得大盘的力量强盛。而从技术上讲，预期2008有两个条件：一、今年的大盘绝不能留太光头的阳线，必须留出一个有一定幅度的上影才能在技术上预期2008；二、大盘今年幅度必须超过去年幅度才会给市场较强的信心预期2008。如果这样推算，大盘的位置至少到达6166点，再加上一定幅度的上影线，则大盘必过6500点，如果这个上影线为20％的话，那行情就应该发展到7038点。

根据以上K线分析，个人认为今年行情年底收盘应该至少收在6200点左右，行情冲高应该至少接近7000点，为了给08留出行情最高不会超过8000点。看政府的1 股改

2 流动性过大

3 CPI增长过快，银行利率为负

4 宏观经济运行良好

今后走势：既不会太坚挺，也不会太阳痿，而是疲软上扬。

证券投资试题？

1-c 2-a 3-a 4-b 5-d 6-c 7-a 8-abcd 9-ab

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证券公司，搞的股民学，，你可以去看看，有空的时候，，＜证券基金投资分析＞是证券从业人员考试专用书，你可以买一本回来看看，对你了解基金知识，应该有不少帮助！！

想着实在头疼。。。。

后面不做了证券投资试题 1.b. 2.d. 3.c 4.b . 5d 6.b 7.a.d. 8.a.c.d 9.a