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基础层和创新层股票交易方式表述正确的是

发布时间：2021-12-30-22:28:19 来源：卫信股票网股票基础

证券考试试题

1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。 \6

A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比 3yw

例分配。 $\Cr

A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5

F、开放式基金 4

3、证券投资基金不包括（）。 kPxq

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/

基金 ==k

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。 v[

A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n5

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 YRP(

A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 1;

A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ

7、第一家证券投资基金诞生于（）。 7Z1-v

A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg

8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8

据。 Pt*Q).

A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m

9、证券投资基金的发起人不可以是（）。 Q1]I^=

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU

10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。 T:KTz

A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 >3u{

11、基金管理公司的发起人可以是（）。 _X

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt

12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。 6)V&v

A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.N

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。 ;.5

A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。 `QvS:

A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 &HLg&

15、基金管理公司治理结构中不包括（）。 f9jk+

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 {qK!

16、基金管理公司的独立董事不少于（）。 -

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。 )=}5_G

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4

18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。 axNla

A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不 m=S

得少于（）亿元： u

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 ;

20、我国封闭式基金的发行期限为（）。 ^

A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 '#J

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成 O

立： dua0=1

A、70% B、80% C、90% D、60% @

22、开放式基金的销售机构不包括（）。 QS

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司*^hiS

23、基金变更不包括（）。 W6lr^~

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBry

D、封闭式基金续期 x

24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不 I2\~

得超过该基金资产净值的（）。 0

A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n

25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。 4

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 A qx&

26、在我国，基金发起人不包括（）。 MEV

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 rv6

27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。 YK

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 ?w

28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。 "o6)

A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化 u

原则 5

29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。 7--%'

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风 |+(L

险管理6)

30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。 U7(bE

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 |;G

31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。 *3

A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 ($d1K

32、金融期货市场交易的产品包括（）。 Aj@U?

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 ]`AONt

33、证券投资的交易成本不包括（）。 s

A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差 |+`)

34、证券投资的交易成本包括（）。 >WaYk

A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T

35、证券投资的执行成本包括（）。 {-n \

A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 8

36、估计公平市场价格的方法不包括（）。 M[

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk

准 x%i

37、资产管理人的投资方式不包括（）。 .%

A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1

决策 G:

38、投资组合收益率的计算方法不包括（）。 iEw/L

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i

39、风险的衡量指标不包括（）。 9_

A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 T'

40、投资绩效的风险调整方法不包括（）。 ~1@

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 {86_|c

41、常见的业绩评价基准不包括（）。 5U+fT

A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 5_|Fi"

42、投资组合超额收益的来源是（）。 &6*[Cd

A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 `tP1/q

43、投资组合的绩效归属模型不包括（）。 'g1w

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率 \7hE~4

44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝 Ff/

塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。 p5k

A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w

45、基金托管人的实收资本不少于（）。 ed>,P

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E'

46、基金帐册、会计报表和记录由（）来保管： _PGl

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa

47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。 q*U

A、2% B、3% C、4% D、5% U8L

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。 ]&t

A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 qn/fy

A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;;AzE

么该基金单位净值为（）。 A

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \

51、开放式基金的买入价不可以是（）。 y0>VY

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c

基金单位净值加交易费 B]

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ

股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或 S

管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve

用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。 &712F

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。 ):

A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI

54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。 gW

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J

55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。 SH9~D

A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 [

56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。[.

A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m,

57、证券投资基金托管人是（）权益的代表。 <

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 w&Y0"

58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。 w

A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理 1H\

59、契约型基金持有人实际上是（）。 `

A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 %{

60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当 Im@TY

不少于（）。 ]=d{<

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 s18=0A

61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托 0zD(

利益的义务。 mn]

A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 -

62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。 w+Y[^<

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 vWZ'

63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。 7\

A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 cT

64、债券收益与市场利率的关系是（）。 1Es

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 -LkZ1

65、我国私募基金是按（）组织起来的。 .l-$

A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 YaO8

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资 Nh]\

产总值的（）。 DUJ9Z)

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz=

67、在我国，基金托管人可由（）来担任。 4v8l9

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 %mA

68、基金设立的主要文件不包括（）。 lw

A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 Y

69、契约型基金的最低存续期是（）。 a(q

A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/|

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。 Y}&D

A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定 IVNW

Imp&NH希望采纳

2、3、4题好像都是错的. 不好意思，正确答案我也不确定，只是感觉

第2题应该不是前10个交易日吧；第3题大概是不少于15人；第4题保持流动性肯定不是最重要的原则，如果是安全性还差不多。这3题的正确说法我也既不清楚了，抱歉。

5. （996-950）/2年=23元，再加上利息1000*5%=50元，共计盈利73元，再除以当初购买成本950元，即73/950 =0.0768

6.买入成本6.5港元，平仓价格10.5港元，1手=1000，即盈利4000港元，而保证金即成本为800港元，所以回报率为4000*800=500%。

7.股票盈利包括股息1.8元，以及上涨至12元，也就是涨了2元，共计3.8元，成本是10元购买的。所以收益率为3.8/10=38%买本书不就得了买本书1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。 \6