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证券考试试题
1、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。 \6
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS
2、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比 3yw
例分配。 $\Cr
A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5
F、开放式基金 4
3、证券投资基金不包括( )。 kPxq
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/
基金 ==k
4、根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括( )。 v[
A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n5
5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。 YRP(
A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[
6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。 1;
A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ
7、第一家证券投资基金诞生于( )。 7Z1-v
A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg
8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依 qs8
据。 Pt*Q).
A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m
9、证券投资基金的发起人不可以是( )。 Q1]I^=
A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU
10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。 T:KTz
A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 >3u{
11、基金管理公司的发起人可以是( )。 _X
A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt
12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。 6)V&v
A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.N 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。 ;.5 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce 14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。 `QvS: A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 &HLg& 15、基金管理公司治理结构中不包括( )。 f9jk+ A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 {qK! 16、基金管理公司的独立董事不少于( )。 - A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P- 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( )。 )=}5_G A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行( )。 axNla A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J 19、根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于( )年,最低募集数额不 m=S 得少于( )亿元: u A、10,5 B、5,10 C、5,2 D、10,10 ; 20、我国封闭式基金的发行期限为( )。 ^ A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 '#J 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成 O 立: dua0=1 A、70% B、80% C、90% D、60% @ 22、开放式基金的销售机构不包括( )。 QS A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司*^hiS 23、基金变更不包括( )。 W6lr^~ A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBry D、封闭式基金续期 x 24、根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不 I2\~ 得超过该基金资产净值的( )。 0 A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n 25、基金清算帐册以及有关文件由( )来保存。 4 A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 A qx& 26、在我国,基金发起人不包括( )。 MEV A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 rv6 27、在我国,基金发起人的实收资本不少于( )。 YK A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 ?w 28、证券投资管理的指导性原则不包括( )。 "o6) A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化 u 原则 5 29、证券投资管理的的作业流程不包括( )。 7--%' A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风 |+(L 险管理6) 30、货币市场上交易的金融产品不包括( )。 U7(bE A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 |;G 31、资本市场上交易的金融产品不包括( )。 *3 A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 ($d1K 32、金融期货市场交易的产品包括( )。 Aj@U? A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 ]`AONt 33、证券投资的交易成本不包括( )。 s A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差 |+`) 34、证券投资的交易成本包括( )。 >WaYk A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T 35、证券投资的执行成本包括( )。 {-n \ A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 8 36、估计公平市场价格的方法不包括( )。 M[ A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk 准 x%i 37、资产管理人的投资方式不包括( )。 .% A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1 决策 G: 38、投资组合收益率的计算方法不包括( )。 iEw/L A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i 39、风险的衡量指标不包括( )。 9_ A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 T' 40、投资绩效的风险调整方法不包括( )。 ~1@ A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 {86_|c 41、常见的业绩评价基准不包括( )。 5U+fT A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 5_|Fi" 42、投资组合超额收益的来源是( )。 &6*[Cd A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 `tP1/q 43、投资组合的绩效归属模型不包括( )。 'g1w A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率 \7hE~4 44、假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝 Ff/ 塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于( )。 p5k A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w 45、基金托管人的实收资本不少于( )。 ed>,P A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E' 46、基金帐册、会计报表和记录由( )来保管: _PGl A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa 47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。 q*U A、2% B、3% C、4% D、5% U8L 48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( )。 ]&t A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw 49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( )。 qn/fy A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz 50、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那 S;;AzE 么该基金单位净值为( )。 A A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \ 51、开放式基金的买入价不可以是( )。 y0>VY A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c 基金单位净值加交易费 B] 52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ 股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人或 S 管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请运 ve 用一般的会计原则,计算基金单位净值为( )。 &712F A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z 53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括( )。 ): A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI 54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散( )。 gW A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J 55、我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。 SH9~D A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 [ 56、公司型基金的持有人是基金公司的( )。[. A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m, 57、证券投资基金托管人是( )权益的代表。 < A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 w&Y0" 58、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。 w A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理 1H\ 59、契约型基金持有人实际上是( )。 ` A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 %{ 60、不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当 Im@TY 不少于( )。 ]=d{< A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 s18=0A 61、根据《中华人民共和国信托法》,受托人以( )为限向受益人承担支付信托 0zD( 利益的义务。 mn] A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 - 62、消极型股票投资战略的理论基础是( )。 w+Y[^< A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 vWZ' 63、银行间债券市场上的交易产品不包括( )。 7\ A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 cT 64、债券收益与市场利率的关系是( )。 1Es A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 -LkZ1 65、我国私募基金是按( )组织起来的。 .l-$ A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 YaO8 66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资 Nh]\ 产总值的( )。 DUJ9Z) A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz= 67、在我国,基金托管人可由( )来担任。 4v8l9 A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 %mA 68、基金设立的主要文件不包括( )。 lw A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 Y 69、契约型基金的最低存续期是( )。 a(q A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/| 70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时( )。 Y}&D A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定 IVNW Imp&NH希望采纳 2、3、4题好像都是错的. 不好意思,正确答案我也不确定,只是感觉 第2题应该不是前10个交易日吧;第3题大概是不少于15人;第4题保持流动性肯定不是最重要的原则,如果是安全性还差不多。这3题的正确说法我也既不清楚了,抱歉。 5. (996-950)/2年=23元,再加上利息1000*5%=50元,共计盈利73元,再除以当初购买成本950元,即73/950 =0.0768 6.买入成本6.5港元,平仓价格10.5港元,1手=1000,即盈利4000港元,而保证金即成本为800港元,所以回报率为4000*800=500%。 7.股票盈利包括 股息1.8元,以及上涨至12元,也就是涨了2元,共计3.8元,成本是10元购买的。所以收益率为3.8/10=38%买本书不就得了买本书1、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。 \6 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS 2、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比 3yw 例分配。 $\Cr A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5 F、开放式基金 4 3、证券投资基金不包括( )。 kPxq A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/ 基金 ==k 4、根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括( )。 v[ A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n5 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。 YRP( A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[ 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。 1; A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ 7、第一家证券投资基金诞生于( )。 7Z1-v A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg 8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依 qs8 据。 Pt*Q). A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m 9、证券投资基金的发起人不可以是( )。 Q1]I^= A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU 10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。 T:KTz A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 >3u{ 11、基金管理公司的发起人可以是( )。 _X A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt 12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。 6)V&v A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.N 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。 ;.5 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce 14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。 `QvS: A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 &HLg& 15、基金管理公司治理结构中不包括( )。 f9jk+ A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 {qK! 16、基金管理公司的独立董事不少于( )。 - A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P- 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( )。 )=}5_G A、? B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行( )。 axNla A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J 19、根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于( )年,最低募集数额不 m=S 得少于( )亿元: u A、10,5 B、5,10 C、5,2 D、10,10 ; 20、我国封闭式基金的发行期限为( )。 ^ A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 '#J 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成 O 立: dua0=1 A、70% B、80% C、90% D、60% @ 22、开放式基金的销售机构不包括( )。 QS A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司*^hiS 23、基金变更不包括( )。 W6lr^~ A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBry D、封闭式基金续期 x 24、根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不 I2\~ 得超过该基金资产净值的( )。 0 A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n 25、基金清算帐册以及有关文件由( )来保存。 4 A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 A qx& 26、在我国,基金发起人不包括( )。 MEV A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 rv6 27、在我国,基金发起人的实收资本不少于( )。 YK A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 ?w 28、证券投资管理的指导性原则不包括( )。 "o6) A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化 u 原则 5 29、证券投资管理的的作业流程不包括( )。 7--%' A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风 |+(L 险管理6) 30、货币市场上交易的金融产品不包括( )。 U7(bE A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 |;G 31、资本市场上交易的金融产品不包括( )。 *3 A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 ($d1K 32、金融期货市场交易的产品包括( )。 Aj@U? A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 ]`AONt 33、证券投资的交易成本不包括( )。 s A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差 |+`) 34、证券投资的交易成本包括( )。 >WaYk A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T 35、证券投资的执行成本包括( )。 {-n \ A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 8 36、估计公平市场价格的方法不包括( )。 M[ A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk 准 x%i 37、资产管理人的投资方式不包括( )。 .% A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1 决策 G: 38、投资组合收益率的计算方法不包括( )。 iEw/L A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i 39、风险的衡量指标不包括( )。 9_ A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 T' 40、投资绩效的风险调整方法不包括( )。 ~1@ A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 {86_|c 41、常见的业绩评价基准不包括( )。 5U+fT A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 5_|Fi" 42、投资组合超额收益的来源是( )。 &6*[Cd A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 `tP1/q 43、投资组合的绩效归属模型不包括( )。 'g1w A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率 \7hE~4 44、假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝 Ff/ 塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于( )。 p5k A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w 45、基金托管人的实收资本不少于( )。 ed>,P A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E' 46、基金帐册、会计报表和记录由( )来保管: _PGl A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa 47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。 q*U A、2% B、3% C、4% D、5% U8L 48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( )。 ]&t A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw 49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( )。 qn/fy A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz 50、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那 S;;AzE 么该基金单位净值为( )。 A A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \ 51、开放式基金的买入价不可以是( )。 y0>VY A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c 基金单位净值加交易费 B] 52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ 股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人或 S 管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请运 ve 用一般的会计原则,计算基金单位净值为( )。 &712F A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z 53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括( )。 ): A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI 54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散( )。 gW A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J 55、我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。 SH9~D A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 [ 56、公司型基金的持有人是基金公司的( )。[. A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m, 57、证券投资基金托管人是( )权益的代表。 < A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 w&Y0" 58、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。 w A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理 1H\ 59、契约型基金持有人实际上是( )。 ` A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 %{ 60、不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当 Im@TY 不少于( )。 ]=d{< A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 s18=0A 61、根据《中华人民共和国信托法》,受托人以( )为限向受益人承担支付信托 0zD( 利益的义务。 mn] A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 - 62、消极型股票投资战略的理论基础是( )。 w+Y[^< A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 vWZ' 63、银行间债券市场上的交易产品不包括( )。 7\ A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 cT 64、债券收益与市场利率的关系是( )。 1Es A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 -LkZ1 65、我国私募基金是按( )组织起来的。 .l-$ A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 YaO8 66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资 Nh]\ 产总值的( )。 DUJ9Z) A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz= 67、在我国,基金托管人可由( )来担任。 4v8l9 A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 %mA 68、基金设立的主要文件不包括( )。 lw A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 Y 69、契约型基金的最低存续期是( )。 a(q A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/| 70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时( )。 Y}&D A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定 IVNW Imp&NH证券市场基础知识考试题型是怎么样的?
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