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证券投资学考试试卷

可以上《中国证卷考试网》里看，还可以上《考试大网》里查，有模拟考试题，试试。祝你好运、成功。2001—2002第二学期《证券投资学》期末考试试题

班级姓名

一、 单选题 （10×1分=10）

1、 当股票价格持续上升时，这种股价走势被32313133353236313431303231363533e58685e5aeb931333332626633称为---------

a看涨市场 b空头市场 c看跌市场 d交易市场

2、--------是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种方式。

a不公开发行 b增资发行 c公开发行 d面额发行

3、--------也称高新技术板市场，即为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。

a一级市场 b初级市场 c二板市场 d柜台交易市场

4、--------是证券投资者对证券商所作的业务指示

a开户 b委托 c清算 d交割

5、--------是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证

a地方债券 b金融债券 c公司债券 d国家债券

6、--------是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票

a成长股 b投机股 c防守股 d绩优股

7、-------是指其销售额与收益额在不断地迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票

a收入股 b概念股 c成长股 d股价循环股

8、上证30指数样本股上市公司股票有-------

a青岛海尔 b深发展 c深天健 d中关村

9、深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为

a 11 b 12 c 10 d 13

10、技术分析的反转形态有------

a三角形 b头肩形 c旗形 d长盒形

二、 多选题 （10×2分=20分）

1、 以下哪些风险属于系统风险------

a利率风险 b购买力风险 c市场风险 d财务风险

2、 证券市场的参与者主要有------

a筹资者 b中介机构 c监督机构 d投资者

3、 证券发行方式主要有-------

a公开发行 b不公开发行 c增资发行 d时价发行

4、 证券发行价格有-------

a面额发行 b时价发行 c折价发行 d自营发行

5、 证券交易所的证券商有------

a经纪商 b自营商 c零数自营商 d自营经纪人

6、 柜台交易市场的特点有-------

a分散 b广泛 c灵活 d小额

7、 场外交易就方法有------

a自营买卖 b代理买卖 c竞价买卖 d定价买卖

8、 债券的特点有-------

a安全性 b流动性 c收益性 d期限性

9、 按债券的发行主体分，可分为------

a国债 b地方债 c金融债 d公司债

10、 证券投资基本原则有------

a自有资金原则 b长期投资原则 c分散组合原则 d相对收益原则

三、 判断题 （10×1分=10分）

1、 股票属于货币证券的范畴

2、 经营风险是一种非系统性风险

3、 证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式

4、 上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织

5、 纳斯达克市场是全球最著名、最成功的二板市场

6、 著名的证券评估机构有美国的穆迪公司和标准—普尔公司

7、 投资基金是一种金融信托形式

8、 基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种方法

9、 技术分析能保证你一定赚钱

10、 在选择股票时，不要购入太多的热门股

四、 名词解释（5×3分=15分）

1、证券投资风险2、预约回购交易3、股票4、债券5、投资基金

五、 计算题 （1×5分=5分）

深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票在除权日的收盘价为15元。求深天健的除权报价。

六、 问答题 （8×5分=40分）

1、 影响投资者在储蓄和证券投资之间进行选择的因素有哪些

2、 证券投资与证券投机的区别有哪些

3、 证券交易的原则有哪些

4、 债券投资风险主要有哪些

5、 投资基金的特点有哪些

6、 影响股价波动的原因有哪些

7、 技术分析的理论依据是什么

8、 相对收益最大化的含义是什么燕园考试网

证券投资学试题

股票价格指数的计算方法主要有：

(1)算术股价指数法。算术股价指数法是以某交易日为基期，将采样股票数的倒数乘以各采样股票报告期价格与基期价格的比之和，再乘以基期的指数值，计算公式为算术股价指数＝1／采样股票数×∑×(报告期价格／基期价格)×基期指数值

(2)算术平均法。是计算这一股价指数中所有组成样本的算术平均值。

(3)加权平均法。是计算这一股价指数中所有组成样本的加权平均值。通常权数是根据每种股票当时交易的市场总价值或上市总股数来分配。证券投资风险：

证券投资是一种风险投资。一般而言，风险是指对投资者预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。与证券投资相关的所有风险称为总风险。总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。

1、 系统风险：是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险包括政策风险、经纪周期性波动风险、利率风险和购买力风险。

2、 非系统缝隙：是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。非系统风险可以抵消或回避，因此，又称为可分散风险或可回避风险。非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险等。1．就单枝k线而言,反映空方占据绝对优势的k线形状是 (c)

a.大十字星 b.带有较长上影线的阳线

c.光头光脚大阴线 d.光头光脚大阳线

2． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (c)波动的

a.股票面额 b.股票账面价值

c.内在价值 d.发行价格

3．macd是 (b)

a.移动平均线 b.平滑异同移动平均线

c.异同平均数 d.正负差

4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（a）的确认。

a.第三个波谷点 b.第二个波谷点

c.第三个波峰点 d.第二个波峰点

5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(a)

a.看涨市场 b.空头市场 c.看跌市场 d.交易市场

6.乖离率是股价偏离移动平均线的(c)。

a．距离 b．数值 c．百分比值 d．大小

7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的(b)。

a．下方 b．上方 c．不一定 d．相交一点

8.m头股价向下突破颈线的（c），反转确立。

a．3% b．6% c．10% d．1%

9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（d）的特征。

a．m头 b．圆弧底 c．v型底 d．w底

10.下列（c）不是圆弧底特征。

a．在清淡气氛中形成 b．耗时数月或更长

c．成交量也显示圆底形 d．股价下跌低位，成交量放大

二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分）

1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（a\b\d\e）。

a．主要趋势 b．次级趋势 c．短暂趋势 d．上升趋势 e．下降趋势

2．在下列技术指标中，（b）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。

a．kd指标 b．威廉指标 c．macd d．移动平均线

3．股票技术分析中的日k线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。

构成某日k线图的价格形式有：（a\b\c\d）

a.开盘价 b、收盘价 c、最高价 d、最低价 e、最新价

4．技术分析所基于的假设前提是（a\b\c\d）

a．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 b．市场反映一切

c．价格变动是有规律的 d．历史会重演 e．市场中不存在摩擦

5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（a\d）。

a．价升量增 b．价升量减 c．价跌量减 d．价跌量增

6.波浪理论主要研究的问题包括（a\b\c\d）。

a．价格走势所形成的形态 b．价格走势图中高点和低点所处的相对位置

c．波浪运行中各阶段成交量的变化 d．完成某个形态所经历的时间长短

7.波浪理论的数浪规则包括（b\c）。

a．第三浪是最短的一浪 b．第一浪与第四浪不可重叠

c．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的

d．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低

8．属于反转突破形态的是（a\b\d）

a．w底 b.m顶 c.圆弧形态 d.v形态

9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(a\c\d)。

a．旗形出现之前，一般应有一个旗杆

b．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强

c．旗形形成之前，成交量较大

d．旗形形成之后，成交量较小

10.如果股市处于(c\d)阶段，则宜做空头。

a．价涨量稳 b．价稳量缩

c．价跌量缩 d．价涨量缩